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為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于金融領(lǐng)域正風(fēng)反腐的相關(guān)要求，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)注冊(cè)制下證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱(chēng)“中介機(jī)構(gòu)”)及其從業(yè)人員的廉潔從業(yè)監(jiān)管，持續(xù)凈化資本市場(chǎng)生態(tài)，一體推進(jìn)懲治金融腐敗和防控金融風(fēng)險(xiǎn)，近日，證監(jiān)會(huì)聯(lián)合司法部、財(cái)政部共同發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)注冊(cè)制下中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，自公布之日起實(shí)施。

據(jù)悉，建立健全立體化廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制是注冊(cè)制改革順利推進(jìn)的重要保障。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，既是進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任的必然要求，也是全鏈條防范廉政風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵一環(huán)?！兑庖?jiàn)》旨在全面完善相關(guān)制度機(jī)制，明確規(guī)范要求和相關(guān)責(zé)任，著力解決注冊(cè)制下的廉潔從業(yè)突出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，廉潔自律，引導(dǎo)形成廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)生動(dòng)力和常態(tài)化機(jī)制。

具體來(lái)看，《意見(jiàn)》共17條，主要內(nèi)容大致可分為三個(gè)方面。首先是堅(jiān)持系統(tǒng)思維，全面從嚴(yán)要求?！兑庖?jiàn)》將證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其開(kāi)展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類(lèi)型的全覆蓋?！兑庖?jiàn)》從內(nèi)部管理入手，對(duì)證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求，進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部機(jī)制的監(jiān)督制衡。

其次是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，有針對(duì)性解決突出問(wèn)題。針對(duì)注冊(cè)制下廉潔從業(yè)的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，對(duì)證券公司及其從業(yè)人員作出了針對(duì)性的細(xì)化規(guī)定，同時(shí)明確會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參照?qǐng)?zhí)行，主要包括：建立健全科學(xué)合理的激勵(lì)約束和問(wèn)責(zé)機(jī)制，杜絕過(guò)度激勵(lì)和短期激勵(lì);加強(qiáng)對(duì)利益沖突、違規(guī)投資、不當(dāng)入股的審查;對(duì)違規(guī)交往、非法干預(yù)、利益輸送、行賄等典型“圍獵”行為予以明確禁止;禁止以不合理低價(jià)、不當(dāng)承諾等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方式招攬業(yè)務(wù)等。

最后是堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)思維，分類(lèi)施策。《意見(jiàn)》結(jié)合證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等各主體的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)特征提出專(zhuān)門(mén)監(jiān)管要求。對(duì)違反廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定的，主管部門(mén)依法采取監(jiān)管措施，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定向紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交違法違紀(jì)線(xiàn)索;同時(shí)遵循“寬嚴(yán)相濟(jì)”原則，對(duì)中介機(jī)構(gòu)或人員主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、主動(dòng)報(bào)告、主動(dòng)處理問(wèn)題的，可依法從輕或減輕相關(guān)責(zé)任。

證監(jiān)會(huì)表示，下一步，將會(huì)同司法部、財(cái)政部全面加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，督促相關(guān)中介機(jī)構(gòu)深刻認(rèn)識(shí)和高度重視注冊(cè)制下廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范的重要性，堅(jiān)決摒棄通過(guò)不正當(dāng)行為“走捷徑”的錯(cuò)誤思維，認(rèn)真落實(shí)《意見(jiàn)》要求，當(dāng)好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”，為全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制提供堅(jiān)實(shí)保障。

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將加大監(jiān)管執(zhí)法力度，進(jìn)一步完善現(xiàn)場(chǎng)檢查及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，對(duì)違法違規(guī)行為落實(shí)“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”，用好“資格罰”和“經(jīng)濟(jì)罰”，有效強(qiáng)化監(jiān)管震懾。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還將指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)行業(yè)廉潔從業(yè)文化建設(shè)，構(gòu)建“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的核心行業(yè)文化理念，推動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展與文化建設(shè)深度融合，形成健康良好的行業(yè)生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)機(jī)構(gòu)在高質(zhì)量發(fā)展的道路上行穩(wěn)致遠(yuǎn)。(劉弋瑗)

關(guān)鍵詞： 廉潔從業(yè)監(jiān)管 金融風(fēng)險(xiǎn) 證券公司 資本市場(chǎng)