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  • 券商:多維度保護(hù)投資者權(quán)益 全面構(gòu)建資本市場投資者保護(hù)新格局

    2019-05-16 14:59:25 來源: 證券日報

5月15日,在中國證監(jiān)會舉辦的“5·15全國投資者保護(hù)宣傳日”啟動儀式上,證監(jiān)會副主席閻慶民表示,服務(wù)好國家戰(zhàn)略和人民利益,保護(hù)好投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益,是證券監(jiān)管部門的本分和使命。證監(jiān)會將每年的5月15日設(shè)立為“全國投資者保護(hù)宣傳日”,就是希望通過這樣一種形式,在全社會積極倡導(dǎo)理性投資文化,強(qiáng)化投資者保護(hù)意識,全面構(gòu)建資本市場投資者保護(hù)新格局。

對此,中郵證券董事總經(jīng)理、首席研究官尚震宇對《證券日報》記者表示,保護(hù)投資者尤其是中小投資者權(quán)益是資本市場長治久安的根基。當(dāng)前,而中小投資者處于信息劣勢地位,保護(hù)投資者權(quán)益成為資本市場環(huán)境建設(shè)的重要組成部分。

中信改革發(fā)展基金會研究員趙亞赟對《證券日報》記者表示,投資者是資本市場的根本,只有保護(hù)投資者的權(quán)益,資本市場才能長期發(fā)展。近期,保護(hù)投資者方面有了很大進(jìn)步,比如嚴(yán)格信息披露制度等。

但值得關(guān)注的是,“目前在保護(hù)投資者權(quán)益方面主要體現(xiàn)在機(jī)制設(shè)計和違法追責(zé)兩個方面,通過強(qiáng)制上市公司信息披露、交易所對異常交易問詢等方式,引導(dǎo)投資者‘用腳投票’的市場機(jī)制發(fā)揮作用。上市公司及實(shí)際控制人財務(wù)造假、編造故事時有發(fā)生,導(dǎo)致市場炒作氣氛濃厚,在追究上市公司法律責(zé)任方面,懲罰力度過輕,無法杜絕上市公司欺詐行為,對投資者的補(bǔ)償方面也寥寥無幾。”尚震宇表示。

為了切實(shí)保證投資者在資本市場的合法權(quán)益,尚震宇建議,首先要規(guī)范上市公司及大股東行為,強(qiáng)化信息披露的及時、準(zhǔn)確、有效性;其次對財務(wù)造假、內(nèi)幕交易、操縱市場等行為,除罰沒違法所得外,還要頂格罰款及追究刑事責(zé)任;再次,有必要成立投資者權(quán)益保障基金,罰沒及處罰資金用于補(bǔ)償投資者損失;最后,需要引入集體訴訟制度,給投資者依法維護(hù)自身權(quán)益的路徑。( 孟 珂)

關(guān)鍵詞: 券商 保護(hù)投資者權(quán)益

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