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廈門一鴻資本風險提示工作不到位 被證監(jiān)局責令改正
2018-08-30 10:41:54 來源： 新浪財經(jīng)
8月27日，廈門證監(jiān)局發(fā)布了對廈門一鴻資本管理有限公司采取責令改正措施的決定。
廈門證監(jiān)局表示，經(jīng)查，一鴻資本個別基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力與基金風險評級不匹配，且未做相關(guān)風險特別提示與確認措施;未妥善保存投資者適當性管理文件、基金投資決策等資料。上述行為違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)第十七條和第二十六條的規(guī)定。
根據(jù)《辦法》第三十三條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
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